ANTECEDENTES
Desde el año 2006 y hasta el año 2010, la Asociación Civil
Administradora de los Fondos de Pensiones de los Jubilados de Petróleos de
Venezuela, S.A. y sus Filiales, (APJ-PDV); la Asociación Civil Fondo de
Previsión de los Trabajadores de Petróleos de Venezuela, S.A., y de sus
Filiales (FPTPV); APJ IN´T LTD., (APJ-INT) (Los Fondos) y PDV Insurance Company
(PDVIC), realizaron diversas inversiones y negociaron con valores y títulos
(Compra, venta y permuta de bonos), con el grupo de empresas relacionadas al
Sr. Francisco Illarramendi, Michael Kenwood y Highview Point.
JUICIO CIVIL
El 14 de enero del 2011, la Securities and Exchange Commission (SEC),
demandó ante los tribunales federales de los Estados Unidos de América, a
Francisco Illarramendi, Michael Kenwood Asset Management, LLC, MK Energy and
Infrastructure, LLC y MKEI Solar LP, por apropiación indebida de activos de sus
inversionistas y otras infracciones del ordenamiento jurídico norteamericano, y
solicitó al tribunal dictara medida preventiva de congelamiento de los activos
de los demandados.
Durante el año 2011, se han suscitado una serie de acontecimientos y
actuaciones en este caso, los cuales
hemos manejado en los Estados Unidos de América a través de lo abogados de dos
escritorios jurídicos que nos asisten: Shearman & Stearling y
Hogan-Lowells.
- El día 07/02/2012, a través
de la página web del Interventor designado en el caso Jhon J. Carney, se
dió a conocer públicamente, que en fecha 03 de febrero del presente año
ante la Corte Federal de Connecticut, se interpusieron seis (6) demandas
en las cuales se incluyen personas naturales y jurídicas, vinculadas al
caso. El Interventor formalmente los acusa de haber recibido
transferencias fraudulentas de dinero, enriquecimiento ilícito, sobornos y
pagados desde el Patrimonio Intervenido, exigiendo, se rinda cuenta de
todas las transferencias de fondos que hubieren recibido las Entidades
Intervenidas.
- Los demandados y las cantidades solicitadas por el
Interventor para restituir son:
2. ODO HABECK, NANCY HABECK, AND OGH ADVISORS,
LLC;
3. MORIS BERACHA; 4A STAR CORP.; BRADLEYVILLE LTD.; BRAVE SPIRIT LTD.;
DOBSON MANAGEMENT CORP.; EAST COAST CONSULTANT CORP.; FRACTAL FUND MANAGEMENT LTD.; FRACTAL FACTORING FUND; FRACTAL L HOLDING
LTD.; FRACTAL P. HOLDING LTD.; FRACTAL FACTORING II; HERMITAGE CONSULTANTS
INC.; LA SIGNORIA ASSETS CORP.; NETVALUE STRATEGY, S.A.; NORTHWESTERN
INTERNATIONAL, LTD.; ROWBERROW TRADING CORP.; and SUNNY SERVICES CORP.;
4. FRANCISCO
LÓPEZ,
CAROLINA LÓPEZ PELÁEZ, CARLOS MANUEL BARRANTES ARAYA, CHRISTOPHER LUTH, and VICTOR CHONG;
5. JUAN S. MONTES, a.k.a. “BLACK,” and MOVILWAY
S.L.,
6. JAVIER MARIN, HISPANIC NEWS PRESS, INC., LUIS LUGO ,
and AMERICA
A continuación una tabla
con los montos a restituir solicitados por el Interventor:
|
DEMANDADO POR EL INTERVENTOR
|
MONTO A RESTITUIR $
|
|
MORIS BERACHA; 4A STAR CORP.; BRADLEYVILLE LTD.;
BRAVE SPIRIT LTD.; DOBSON MANAGEMENT CORP.; EAST COAST CONSULTANT CORP.;
FRACTAL FUND MANAGEMENT LTD.; FRACTAL FACTORING FUND; FRACTAL L HOLDING LTD.;
FRACTAL P. HOLDING LTD.; FRACTAL FACTORING II; HERMITAGE CONSULTANTS INC.; LA
SIGNORIA ASSETS CORP.; NETVALUE STRATEGY, S.A.; NORTHWESTERN INTERNATIONAL,
LTD.; ROWBERROW TRADING CORP.; and SUNNY SERVICES CORP.;
|
171.675.738,00
|
|
JUAN S.
MONTES, a.k.a. “BLACK,” and MOVILWAY S.L.,
|
35.744.651,00
|
|
FRANCISCO LÓPEZ, CAROLINA LÓPEZ
PELÁEZ, CARLOS MANUEL BARRANTES ARAYA, CHRISTOPHER LUTH, and VICTOR CHONG
|
29.737.649,00
|
|
FRANCISCO ILLARRAMENDI, MARIA
JOSEPHINA GONZALEZ-MIRANDA, ADELA M. ILLARRAMENDI
|
22.834.410,00
|
|
ODO HABECK,
NANCY HABECK, AND OGH ADVISORS, LLC
|
7.594.093,00
|
|
JAVIER MARIN, HISPANIC NEWS PRESS, INC., LUIS
|
1.686.000,00
|
El Interventor en las
demandas interpuestas ante el tribunal, efectuó las siguientes vinculaciones
relevantes con PDVSA:
Moris Beracha
- Se identifica Moris Beracha como un “ejecutivo
financiero” que asistiera a Illarramendi en el pago de millones de dólares
en sobornos, “de al menos un oficial del Gobierno Venezolano” (Ver punto 5
de la demanda)
- Una de las empresas de Beracha, 4A Star, es una
subsidiaria Offshore de Bestinvest Casa de Bolsa, de la que también es
director (ver punto 24 de la demanda). Cabe destacar que esta última, es
una de las operadoras utilizadas por Francisco Illarramendi para entregar
a los Fondos de Pensiones los títulos denominados en bolívares producto de
las operaciones de Permuta realizadas entre el 2007 y 2009
- Moris Beracha figuraba como director de Fractal
Fund. y sus filiales. Fractal es un fondo de cobertura en el que durante los
años 2007-2008, PDVIC (PDV Insurance) realizó inversiones por un monto
aproximado de 56 MM$, que se encuentran congelados con ocasión de este
juicio civil. (Ver punto 30 de la demanda)
- Se hace mención que en el año 2007, Illarramendi
transfirió dinero a Moris Beracha destinado al pago de sobornos de “un
oficial de PDVSA” para que este empleado realizara la transacción (Ver
punto 79 de la demanda).
- Se indica supuestos pagos de sobornos a “un
funcionario de PDVSA” (sin hacer referencia a nombres) (Ver puntos 95, 101
y 103 de la demanda)
Juan Montes
- Juan Montes (también conocido como “Black”) manejaba
y controlaba los portafolios de inversión de por lo menos tres Fondos de
Pensiones de PDVSA (fungía como Gerente de Financiamiento, Inversiones y
Seguros Corporativos de PDVSA y secretario del Comité de Inversiones).
Illarramendi realizó pago de sobornos y transferencias fraudulentas a
Montes, su asistente y otros funcionarios de PDVSA para obtener la
oportunidad de que los Fondos de Pensiones de PDVSA participaran en varias
operaciones. (Ver punto 3 de la demanda)
- Los negocios realizados por Illarramendi con PDVSA,
o aquellos negocios en los cuales buscaba participar, no se pudo haber
realizado sin la realización de pagos de sobornos a individuos como Montes
que tomaban la decisión de inversión en nombre de los fondos de pensiones
de PDVSA (Ver punto 4 de la demanda)
- El auditor forense y el interventor realizan una
interpretación de la operatividad del mercado permuta en Venezuela durante
los años 2007-2008-2009. Se hace mención a que los Fondos de Pensiones de
PDVSA se beneficiaban del mercado permuta a través de distintas
transacciones. (Ver puntos 45 al 48)
- Que Illarramendi y su equipo, incluyendo a Habeck y
Chong, fueron a PDV-USA bajo los auspicios de José Rojas (“José Rojas”),
ex Ministro de Finanzas de Venezuela. Sin embargo, no pasó mucho tiempo
hasta que los integrantes de este equipo fueron despedidos de sus puestos
y la reputación de Illarramendi en PDVSA se vio gravemente deteriorada, en
parte debido a su asociación con José Rojas, un personaje controvertido al
interior de PDVSA. (Ver punto 50 de la demanda)
- Inicialmente, Francisco Illarramendi tuvo dificultades
para relacionarse con PDVSA, por tanto fue cauteloso en no utilizar su
nombre real en las transacciones entre HVP y PDVSA. Cerca de noviembre de
2006 Illarramendi creó una identidad alternativa bajo el nombre “Tony
Olson” que frecuentemente se utilizaba con conversaciones con Juan Montes,
y otros empleados del Fondo de Pensiones de PDVSA (Ver punto 53 de la
demanda).
- Además del uso de identidades falsas y direcciones
encubiertas de correo electrónico,
Illarramendi basaba su accionar en la intervención de
intermediarios, incluyendo a Moris Beracha, para obtener acceso a los
Fondos de Pensiones y arreglar transacciones con los mismos. Según el
conocimiento del Interventor, Beracha tenía conexiones con la comunidad
financiera venezolana y con funcionarios de PDVSA, incluyendo a Montes.
Gracias al contacto con Beracha, Illarramendi aseguró varias transacciones
con los Fondos de Pensiones.
- Que a través de correos electrónicos entre Beracha e
Illarramendi, se coordinaban los montos que se le adeudaban a “Black” por
concepto de las transacciones realizadas con los Fondos de Pensiones de
PDVSA, los cuales se transferían a las entidades controladas por Beracha,
para que se le depositara a Montes. En otras ocasiones, Beracha daba las
instrucciones referentes a las cuentas bancarias que abría para “Black” a
efectos de que se completaran el resto de los montos adeudados por
concepto de comisiones.
- Que la investigación del Interventor no ha
finalizado, que podría haber pruebas de otros activos pertenecientes al
Patrimonio Intervenido u otras transferencias dolosas de fondos que el
Interventor aún no ha identificado, y que el Interventor podría intentar
modificar la demanda para hacer valer reclamos respecto de tales
transferencias o activos.
- Juan Montes fue citado para un interrogatorio ante
el Interventor, sin embargo, ante las preguntas que le fueron formuladas
sobre el caso (24-01-2012), decidió acogerse a la 5ª enmienda de la
Constitución norteamericana para no declarar. (Ver punto 15, 65, 72, 82, 88,
93)
Odo Habeck:
- Odo Habeck jugó un papel significativo en
operaciones que resultaron perjudiciales para el grupo de empresas MK y
sus inversionistas, pero que generaron un beneficio personal a ciertos
directores del grupo MK. Habeck estaba al tanto de que MK benefició al
Fondo de Pensiones de PDVSA significativamente, pagando por las acciones
de Harewood un valor superior al que realmente tenían.
Frank López:
- Dentro de la demanda a Frank López no se alude
directamente a PDVSA o funcionarios de PDVSA, sin embargo, dentro de esta
demanda se incluyeron las demandas a Christopher Luth, Víctor Chong y
Carolina López, por ser individuos con cargos de responsabilidades relevantes
dentro de las entidades intervenidas.
Víctor
Chong:
- Chong trabajó con Illarramendi como asesor en PDV
USA, durante el año 2004, así mismo, Chong en su condición de Director de
Cumplimiento de Highview Point Partners omitió y se hizo la vista gorda,
ante el hecho de que Illarramendi usó muchas de las ganancias obtenidas en
las operaciones, para pagar costosos sobornos a por lo menos un
funcionario de los Fondos de Pensiones de PDVSA, a fin de tener acceso al
mercado permuta. (Ver punto 61)
Carolina
López:
- En la demanda a Frank López también se incluyó una
demanda en contra de su hermana Carolina López, por recibir pagos y
transferencias, beneficiándose de las entidades intervenidas.
- En el cuadro que detalla las transferencias
efectuadas a favor de los demandados, aparece una transferencia efectuada en
fecha 15 de marzo de 2007 por “PDVSA” (por las definiciones en el texto de
la demanda, entendemos que se refiere a Petróleos de Venezuela, S.A. ver
puntos 14 y 61), a Highview Point Partners, a través de Naproad Finance,
S.A., por US$ 2.244.000,00, cuya beneficiaria fue Carolina López.
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